欢迎访问重庆法律咨询网！
境内上市外资股(B股)
公司增资发行B股申报材料的标准格式
B股公司（以下简称公司）向中国证监会报送增资发行B股申报材料，应按下列标准格式制作：
一、增资发行申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295规格的纸张（相当于A4纸张规格）
（二）封面
1.标有“B股公司增资发行B股申报材料”字样；
2.申报公司名称；
3.申报日期；
（以下4、5、6三项由中国证监会填写）
4.受理日期；
5.发审会议日期；
6.审批文件签发日期。
（三）份数
1.申报材料初次报送6份，其中至少一份为原件；
2.预审结束后，经修订完善的申报材料报送12份，其中至少一份为原件。
二、增资发行申报材料目录
第一章 地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件
1-1 地方政府或中央企业主管部门同意公司增资发行B股并将申报材料上报中国证监会审批的文件
第二章 本次增资发行B股的授权文件及附件
2-1 本次股东大会的决议
2-2 本次股东大会的基本情况说明（包括公司内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况）
2-3 召开本次股东大会的通知（公告复印件）以及对通知情况的说明
2-4 公司增资发行B股的申请报告
2-5 董事会决议及会议记录
第三章 关于前一次股票发行（包括配股或增资，下同）的有关情况及其他材料
3-1 前一次股票发行募集资金使用情况及变更原定用途的批准情况说明
3-2 前一次股票发行的《招股说明书》或《配股说明书》
3-3 前一次股票发行以来信息披露情况说明
3-4 历次股权结构变动情况说明（可以用图表形式表述）
3-5 企业法人营业执照
第四章 资金运用可行性说明材料
4-1 本次增资发行B股所筹资金运用的可行性报告
4-2 政府有关部门同意固定资产投资立项的批准文件
第五章 简要招股说明材料
5-1 B股增资发行信息备忘录或其他形式的招股说明材料（应同时提供外文文本）
5-2 招股说明材料附件
5-2-1 公司最近三个年度的财务报表及附注和审计报告（含境内、境外审计）
5-2-2 盈利预测报告（如有）
5-2-3 法律意见书
5-2-4 承销商律师关于招股说明书或信息备忘录的验证记录
5-3 招股说明书概要
注：1.经中国证监会同意，采取向单一特定对象发售，包括由证券经营机构一次性买断包销的配售方式，在申报材料中可以不制作简要招股说明材料，但需提供最近年度的财务报表及附注和审计报告（含境内、境外审计）、盈利预测报告（如有）、法律意见书、发行上市方案等，并在增发股份上市后5日内，由主承销商和公司分别将本次B股发行上市及信息披露等有关情况报中国证监会备案。
2.在中国证监会另行作出规定之前，招股说明书概要可参照《招股说明书的内容与格式》（证监［1997］2号）进行编制，并应与日后在指定的报刊上公布的内容完全一致。
第六章 发行申报材料附件
6-1 国有股权持有单位关于本次增资发行B股出具的意见（如有）
6-2 公司章程
6-3 承销协议
6-4 承销团协议（如有）
6-5 证券交易所同意安排公司增资发行的B股上市的承诺函
6-6 主承销商和国际协调人分别作出的关于公司B股增资发行前景的分析报告及发行方案
第七章 中介机构从业资格证书
7-1 有关证券经营机构从事境内上市外资股的资格证书
7-2 其他中介机构（会计师事务所、律师事务所）及其签字人从事证券业务的资格证书
注：1.每一页的页码必须与目录中的页码相符。
2.页码标注的举例说明。例如：第四章4.1节的页码标注应为：
4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-N。
我们守诚信用的原则，忠实于委托人的利益。认真负责地执行委托人的委托任务，积极协助双方为律师事务所，律师与当事人，为当事人提供法律服务。当事人可以根据自身情况，寻找对应专业的律师，类似的案例解决法律问题。在此过程中，如自身对法律问题比较模糊，也可以咨询重庆法律咨询客服。当然、如果你比较了解法律，但还是有一些疑惑，也可以查询类似的案例，法律条文解读，解决自身的法律问题。
严格来说是关于法律的信息网站，该信息提供法律知识，它通过介绍律师提供法律服务，而不直接提供诉讼法律服务，此内容无意替代律师建议。如果您对法律法规有任何问题，请务必与立法机关、司法机关、行政机关颁行生效的原文核对。如果您对法律问题有任何疑问，请务必咨询您的律师或其他合格的法律工作者。
重庆市海王星科技大厦众创空间
023-8825-6629
© Copyright 2008-2020 | 重庆法律网保留所有权利 本站由上智科技提供技术支持 渝ICP备20007345号-4
使用本网站将受制于明确规定的使用条款。使用本网站即表示您同意遵守这些通用服务条款
Comments
成为第一个评论者
发表评论
评论